Regulierung als Fundament.
Als FINMA-beaufsichtigter Finanzpartner unterliegen wir dem umfassenden regulatorischen Rahmenwerk des Schweizer Finanzplatzes — eine der strengsten Aufsichtsregime weltweit.
Beaufsichtigt gemäss den Bestimmungen für Finanzdienstleister und Finanzinstitute des Schweizer Finanzmarktrechts (FIDLEG / FINIG).
FINMA-Aufsicht
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA überwacht als unabhängige Behörde den gesamten Schweizer Finanzmarkt. Unsere Tätigkeit ist bewilligungspflichtig und unterliegt der laufenden prudenziellen Aufsicht.
Unabhängige Prüfung
Wir werden jährlich durch eine anerkannte, von der FINMA zugelassene Prüfungsgesellschaft geprüft — sowohl aufsichtsrechtlich als auch nach OR. Der Prüfbericht wird der FINMA direkt zugestellt.
Eigenmittel & Liquidität
Wir halten Eigenmittel deutlich über den gesetzlichen Mindestanforderungen und pflegen konservative Liquiditätsreserven. Kundengelder werden strikt segregiert bei renommierten Schweizer Depotbanken verwahrt.
Compliance & Risk
Ein dediziertes Compliance- und Risk-Team ist funktional unabhängig von der Investment-Organisation. Prozesse zu GwG, Marktverhalten, Interessenkonflikten und Datenschutz werden laufend überwacht.
Wie Vertrauen strukturiert wird.
Regulatorische Aufsicht
Vollumfängliche Beaufsichtigung durch die FINMA gemäß Kollektivanlagengesetz (KAG) und Finanzinstitutsgesetz (FINIG).
Segregation & Kontrolle
Strikte Trennung von Kunden- und Eigenvermögen bei renommierten Schweizer Depotbanken. Vier-Augen-Prinzip auf allen Ebenen.
Unabhängigkeit
Als eigentümergeführte Boutique agieren wir frei von Produktverkaufsdruck oder Konzerninteressen. Nur Ihr Mandat zählt.
Investment Discipline
Ein dokumentierter, überprüfbarer Investmentprozess mit klaren Risikolimiten und regelmäßiger Attribution.
Regulatorische Offenlegungen.
Vertrauen entsteht durch Klarheit.
Antworten auf die Fragen, die Sie sich vor der Zusammenarbeit stellen sollten — nicht erst danach.
Lassen Sie uns über Ihre Ziele sprechen.
Wir nehmen uns Zeit, Ihre individuelle Situation zu verstehen — bevor wir Lösungen erarbeiten. Direkter Zugang zum Inhaber.